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這家企業(yè)因提交虛假文件被罰40萬 折射行業(yè)監(jiān)管持續(xù)趨嚴
2022-01-04 15:40:47來源: 深圳商報

1月3日,記者從深圳市地方金融監(jiān)督管理局獲悉,根據(jù)《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,該局對深圳市中誠致信融資擔保有限公司向監(jiān)管部門提供虛假文件案進行了調(diào)查并作出處罰決定——對深圳市中誠致信融資擔保有限公司(下稱“中誠致信”)處以40萬元罰款的行政處罰。

2021年6月,針對經(jīng)營性信貸資金違規(guī)流入房地產(chǎn)領(lǐng)域等問題,深圳市地方金融監(jiān)督管理局對轄內(nèi)個別融資擔保公司、小額貸款公司實施了專項檢查。在對中誠致信開展現(xiàn)場檢查期間,發(fā)現(xiàn)該公司與某小貸公司合作開展債權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。為進一步核實業(yè)務(wù)情況,要求中誠致信提供相關(guān)業(yè)務(wù)合同、網(wǎng)上銀行電子回執(zhí)等資料,并對該小貸公司實施了延伸檢查。經(jīng)交叉比對兩家公司提供的材料,認定中誠致信提交的《借款合同》《網(wǎng)上銀行電子回執(zhí)》等材料中有部分為虛假文件,并且其資金最終流向了房地產(chǎn)領(lǐng)域,影響國家房地產(chǎn)調(diào)控政策有效性。深圳市地方金融監(jiān)管局有關(guān)負責人向記者詳細地介紹了該行政處罰案件的情況。

上述負責人表示,因中誠致信與某小貸公司開展的部分“債權(quán)轉(zhuǎn)讓”業(yè)務(wù)實質(zhì)屬于法規(guī)禁止事項,其通過提供虛假材料的方式,誤導(dǎo)監(jiān)管部門,用以隱瞞其業(yè)務(wù)實質(zhì),違反了《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》第四十二條的相關(guān)規(guī)定。綜合考量其違法事實、違法行為性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依法認定其適用于從重處罰的情形,故作出40萬元罰款的行政處罰決定。

自承接“7+4”地方金融業(yè)態(tài)監(jiān)管職責以來,深圳市地方金融監(jiān)管局不斷夯實監(jiān)管基礎(chǔ),完善監(jiān)管制度框架,加強監(jiān)管信息化建設(shè),深入推進行業(yè)監(jiān)管規(guī)范,并保持監(jiān)管高壓態(tài)勢。2020年10月,對深圳市天大聯(lián)合融資擔保有限公司作出首個行政處罰決定。去年6月,開展了涉房地產(chǎn)業(yè)務(wù)專項檢查,依法對多家融資擔保公司、小額貸款公司采取監(jiān)管約談、責令改正、暫停部分業(yè)務(wù)等措施,嚴防經(jīng)營性信貸資金違規(guī)流入房地產(chǎn)領(lǐng)域。

未來,深圳市地方金融監(jiān)管局還將緊緊圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟、防范金融風(fēng)險、深化金融改革“三大任務(wù)”,在市委市政府的堅強領(lǐng)導(dǎo)下,努力培育恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴格問責的監(jiān)管精神,推動地方金融業(yè)態(tài)堅守初心、回歸本源、健康發(fā)展:一是持續(xù)加強監(jiān)管震懾。不斷加大現(xiàn)場檢查力度,堅持對違法違規(guī)問題“零容忍”,并通過監(jiān)管約談、通報批評、行政處罰等系列舉措,保持監(jiān)管高壓態(tài)勢。二是不斷完善監(jiān)管法規(guī)制度體系。積極推動地方金融監(jiān)管立法,適時開展地方金融業(yè)態(tài)監(jiān)管制度的修訂工作。三是進一步提升事中監(jiān)管能力。豐富監(jiān)管工具,探索制定合作機構(gòu)黑白名單制度;推動監(jiān)管聯(lián)絡(luò)員制度,督促機構(gòu)完善公司治理及內(nèi)控體系等。

關(guān)鍵詞: 提交虛假文件 中誠致信 信貸資金 違規(guī)流入房地產(chǎn)

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