科創(chuàng)板首單簡易程序定增項目落地了!7月14日晚間，億華通(688339)披露公告稱，公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的注冊申請獲證監(jiān)會同意。據(jù)了解，這是科創(chuàng)板首單簡易程序定增項目，從獲得受理至拿到證監(jiān)會注冊批復僅用時16天。

僅16天就拿到注冊批復

7月14日晚間，億華通發(fā)布公告稱，公司于7月14日收到證監(jiān)會出具的《關于同意北京億華通科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復》，同意公司向特定對象發(fā)行股票的注冊申請。同時，證監(jiān)會表示，本次發(fā)行應嚴格按照報送上交所的申報文件和發(fā)行方案實施，億華通應當在批復作出十個工作日內(nèi)完成發(fā)行繳款。

據(jù)了解，這是科創(chuàng)板首單以簡易程序實施的定增項目，該項目從獲得受理至拿到注冊批復僅用時16天。上交所官網(wǎng)顯示，億華通非公開發(fā)行股票項目于6月28日獲得受理，7月1日提交注冊，7月14日拿到證監(jiān)會的注冊批復，審核速度十分快。

資料顯示，億華通于2020年8月10日在科創(chuàng)板上市，是一家專注于氫燃料電池發(fā)動機系統(tǒng)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化的高新技術企業(yè)，致力于成為國際領先的氫燃料電池發(fā)動機供應商，率先實現(xiàn)了發(fā)動機系統(tǒng)及燃料電池電堆的批量國產(chǎn)化，產(chǎn)品目前主要應用于客車、物流車等商用車型。

根據(jù)億華通披露的募集說明書，億華通本次定增項目的發(fā)行對象為UBS、北汽新動能、JPMorgan以及MorganStanley，所有發(fā)行對象均以現(xiàn)金方式認購本次發(fā)行的股票。本次發(fā)行股票的數(shù)量為85.1萬股，發(fā)行價格為235.02元/股，合計發(fā)行金額約2億元。億華通表示，由于本次發(fā)行采用簡易程序，最終發(fā)行數(shù)量以證監(jiān)會予以注冊的數(shù)量為準。

募集說明書顯示，本次募集資金總額扣減財務性投資后將用于燃料電池綜合測試評價中心及補充流動資金。其中，1.5億元用于燃料電池綜合測試評價中心，4999.99萬元用于補充流動資金。

針對公司相關問題，北京商報記者致電億華通董秘辦公室進行采訪，對方工作人員表示“相關對接人員已經(jīng)下班了”。

極大提高融資效率

據(jù)了解，2020年7月3日，上交所發(fā)布通知稱，為進一步暢通科創(chuàng)板上市公司融資渠道、發(fā)揮再融資簡易程序的制度功能，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，符合條件的科創(chuàng)板上市公司可以通過簡易程序向特定對象發(fā)行股票。

具體來看，根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》規(guī)定，上市公司年度股東大會可以根據(jù)公司章程規(guī)定，授權董事會以簡易程序向特定對象發(fā)行融資總額不得超過3億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)20%的股票。

采用簡易程序的，上交所應當在收到注冊申請文件后，兩個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，自受理之日起三個工作日內(nèi)完成審核并形成上市公司是否符合發(fā)行條件和信息披露要求的審核意見。

同時，上交所表示，適用簡易程序的，上市公司和主承銷商應當在取得證監(jiān)會的予以注冊決定后兩個工作日內(nèi)向上交所提交發(fā)行與承銷方案等文件，十個工作日內(nèi)完成發(fā)行繳款。

簡易程序的適用也有條件。根據(jù)上交所《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》，以下三種情形不得適用簡易程序。其一，上市公司股票被實施退市風險警示。其二，上市公司及其控股股東、實控人、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三年受到證監(jiān)會行政處罰、最近一年受到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施或證券交易所紀律處分。其三，本次發(fā)行證券申請的保薦人或保薦代表人、證券服務機構或相關簽字人員最近一年因同類業(yè)務受到中國證監(jiān)會行政處罰或者受到證券交易所紀律處分。

某投行人士汪軍在接受北京商報記者采訪時表示，“采取簡易程序的項目，審核速度比普通定增項目的審核速度提高了不少，這一政策極大程度加快了上市公司小額定增項目的實施流程，是更支持科創(chuàng)板公司發(fā)展的體現(xiàn)”。

對于哪些上市公司更適合采用簡易程序進行再融資，汪軍表示，“簡易程序更適合那些對資金需求量不大的上市公司，因為簡易程序規(guī)定了融資限額，不超過限額的公司都可以采用，這樣可以極大程度提高效率”。

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