11月2日,北交所正式發(fā)布了《北京證券交易所交易規(guī)則(試行)》《北京證券交易所會員管理規(guī)則(試行)》2件基本業(yè)務規(guī)則及31件細則指引指南。上述業(yè)務規(guī)則自2021年11月15日起施行。其中31件細則指引指南涵蓋了發(fā)行上市、融資并購、公司監(jiān)管、證券交易、會員管理等方面。相關(guān)規(guī)則總體延續(xù)了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層的制度安排,并按照試點注冊制、上市公司監(jiān)管和交易所職責相關(guān)的上位法進行了調(diào)整優(yōu)化。
開市首日設 30%漲跌限制
最受市場關(guān)注的交易制度中,北交所股票可以采取競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等交易方式。北交所競價交易漲跌幅限制比例為前收盤價的±30%,上市首日不設漲跌幅限制。為促進盤中價格收斂,增強價格連續(xù)性,連續(xù)競價階段設置基準價格±5%(或10個最小價格變動單位)的申報有效價格范圍。
由于北交所上市首日不設漲跌幅限制,為了減少投資者的非理性交易,針對不設漲跌幅限制的股票實施臨時停牌機制,當股票盤中成交價格較開盤價首次上漲或下跌達到30%、60%時,實施臨時停牌,每次停牌10分鐘,復牌時采取集合競價,復牌后繼續(xù)當日交易。
此外,北交所將對四類情況重點監(jiān)控,一是涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;二是可能影響證券交易價格或者證券成交量的異常交易行為;三是證券交易價格或者證券成交量明顯異常的情形;四是買賣證券的范圍、時間、數(shù)量、方式等受到法律法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務規(guī)則限制的行為。
會員制、股份轉(zhuǎn)讓等細則落實
根據(jù)《北京證券交易所會員管理規(guī)則(試行)》,北交所建立會員資格與日常管理制度,明確會員資格取得、終止的條件和程序,并對會員日常業(yè)務管理機制提出要求。明確會員合規(guī)管理與風險控制要求,重點加強交易風險防控,健全信息隔離制度。強化會員客戶管理職責,要求會員對客戶與產(chǎn)品進行適當性匹配,引導投資者理性參與證券交易,充分保護投資者合法權(quán)益。
北交所還制定了《北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓細則》及配套業(yè)務辦理指引、指南,規(guī)定了可以辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓的具體情形。上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓必須在證券交易所進行,由北交所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司集中統(tǒng)一辦理。嚴禁進行場外非法股票交易和轉(zhuǎn)讓活動。股份轉(zhuǎn)讓雙方可以就轉(zhuǎn)讓價格進行協(xié)商。股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議達成后,股份轉(zhuǎn)讓雙方應向北交所申請確認其股份轉(zhuǎn)讓合規(guī)性。
在北交所試點注冊后的申報與審核方面,《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定增加了董事會、股東大會決策事項的相關(guān)規(guī)定。完善內(nèi)幕報備文件格式、明顯異常交易的處理與披露要求,與重組、再融資等其他業(yè)務實踐保持一致。此外,還增加與注冊程序銜接的相關(guān)規(guī)定
北交所基本業(yè)務規(guī)則已全部發(fā)布
本次發(fā)布的《北京證券交易所交易規(guī)則(試行)》和《北京證券交易所會員管理規(guī)則(試行)》2件基本業(yè)務規(guī)則前期已向社會公開征求意見。征求意見期間,市場各方對相關(guān)規(guī)則普遍認可,涉及規(guī)則完善的合理建議均已吸收采納。
最近兩個月,北交所陸續(xù)發(fā)布多項業(yè)務規(guī)則,于9月17日發(fā)布《北京證券交易所投資者適當性管理辦法(試行)》及配套業(yè)務指南,于10月30日發(fā)布上市與審核4件基本業(yè)務規(guī)則及6件配套細則和指引。至此,北交所7件基本業(yè)務規(guī)則已全部發(fā)布。
北交所表示,下一步還將陸續(xù)發(fā)布涉及QFII和RQFII證券交易、發(fā)行上市審核標準的適用要求等相關(guān)業(yè)務規(guī)則,持續(xù)做好市場制度體系建設,同時積極開展企業(yè)培訓、投資者教育、會員接納等規(guī)則實施的準備工作,為北京證券交易所順利開市和平穩(wěn)運行奠定基礎(chǔ)。
關(guān)鍵詞: 北交所 交易細則 基本業(yè)務規(guī)則 漲跌限制
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