長虹美菱股份有限公司獨立董事

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關(guān)于第十屆董事會第三十三次會議相關(guān)議案的獨立意見

根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司獨立董事規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》、長虹美菱股份有限公司《公司章程》和《長虹美菱股份有限公司獨立董事制度》等有關(guān)規(guī)定，作為長虹美菱股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的獨立董事，本著真實、忠誠及勤勉的工作態(tài)度，基于獨立、認真、謹慎的立場，對董事會提交的有關(guān)議案及材料認真審閱后，現(xiàn)就公司于2023年8月16日召開的第十屆董事會第三十三次會議審議的有關(guān)事項發(fā)表獨立意見如下：

一、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的專項說明及獨立意見

根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨立董事，本著嚴謹、實事求是、認真負責(zé)的態(tài)度，對公司2023年上半年度關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保情況進行了認真審查，并作出核查情況說明，發(fā)表了獨立意見。

1.截至2023年6月30日，公司已審批的對下屬子公司提供的有效擔(dān)保額度累計為771,955.93萬元，擔(dān)保實際發(fā)生額為395,500.00萬元，公司對下屬全資及控股子公司提供的實際擔(dān)保余額為299,500.00萬元，占公司最近一期凈資產(chǎn)的55%。

截至2023年6月30日，公司已審批的子公司對子公司提供的有效擔(dān)保額度為25,000萬元，擔(dān)保實際發(fā)生額為1,500萬元，截至2023年6月30日，子公司對子公司提供的實際擔(dān)保余額為1000萬元，占公司最近一期凈資產(chǎn)的0.18%。公司及子公司對外提供擔(dān)保（不包括對子公司的擔(dān)保）金額為0萬元。公司及子公司無逾期對外擔(dān)保、無涉及訴訟的對外擔(dān)保及因擔(dān)保被判決敗訴而應(yīng)承擔(dān)損失的情形。

2.截至2023年6月30日，公司未發(fā)生控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金的情況。報告期內(nèi)，與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易系公司生產(chǎn)經(jīng)營所需，公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來屬于正常的業(yè)務(wù)往來，本公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方?jīng)]有非經(jīng)營性占用本公司資金的情況，公司也未發(fā)生將資金直接或間接提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用的情況。

我們認為，公司嚴格按照《公司章程》等的規(guī)定和要求執(zhí)行，規(guī)范公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來行為，保持上市公司的獨立性；規(guī)范公司的對外擔(dān)保行為，對外擔(dān)保嚴格按照相關(guān)法律及規(guī)章制度進行的，不存在違規(guī)的情況，嚴格控制和防范公司對外擔(dān)保風(fēng)險和關(guān)聯(lián)方資金占用風(fēng)險，維護廣大股東和公司的利益。報告期內(nèi)，公司對下屬全資及控股子公司、下屬控股子公司對其全資子公司提供的擔(dān)保屬于保障子公司生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理利用的需要，對外擔(dān)保決策程序合法、合規(guī)，沒有損害公司及公司股東尤其是中小股東的利益。

二、關(guān)于對四川長虹集團財務(wù)有限公司的風(fēng)險持續(xù)評估報告的獨立意見 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——交易和關(guān)聯(lián)交易》、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨立董事，認真審閱董事會提交的《長虹美菱股份有限公司關(guān)于對四川長虹集團財務(wù)有限公司的風(fēng)險持續(xù)評估報告》及四川長虹集團財務(wù)有限公司（以下簡稱“長虹財務(wù)公司”）的相關(guān)材料后，發(fā)表獨立意見如下： 1.長虹財務(wù)公司作為非銀行金融機構(gòu)，具有合法有效的《金融許可證》《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；能夠按照《公司法》《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》和國家有關(guān)金融法規(guī)等有關(guān)規(guī)定建立健全內(nèi)部控制體系，未發(fā)現(xiàn)長虹財務(wù)公司風(fēng)險管理存在重大缺陷；不存在違反中國銀行保險監(jiān)督管理委員會頒布的《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》規(guī)定的情形，各項監(jiān)管指標(biāo)均符合該辦法第三十四條的規(guī)定要求。

2.長虹財務(wù)公司業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)內(nèi)容和流程、內(nèi)部的風(fēng)險控制制度等措施都受到中國銀行保險監(jiān)督管理委員會的嚴格監(jiān)管，不存在損害公司及公司股東尤其是中小股東利益的情形。

綜上，我們認為2023年上半年度公司對長虹財務(wù)公司的持續(xù)風(fēng)險評估是真實可靠的，長虹財務(wù)公司為公司提供存貸款等一系列金融服務(wù)，風(fēng)險是可控的，沒有損害公司利益。

三、關(guān)于公司2023年上半年度已開展遠期外匯資金交易業(yè)務(wù)情況的獨立意見

根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司獨立董事規(guī)則》《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨立董事，本著嚴謹、實事求是、認真負責(zé)的態(tài)度，基于獨立判斷的立場，對公司2023年上半年度開展遠期外匯資金交易業(yè)務(wù)情況發(fā)表獨立意見如下： 經(jīng)過核查，我們認為：報告期內(nèi)，公司遠期外匯資金交易業(yè)務(wù)嚴格按照《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》以及《公司章程》《長虹美菱股份有限公司授權(quán)管理制度》《長虹美菱股份有限公司遠期外匯資金交易業(yè)務(wù)管理制度》等有關(guān)制度的規(guī)定執(zhí)行，在股東大會和董事會的授權(quán)范圍內(nèi)進行操作，不進行單純以盈利為目的的外匯交易，所有遠期外匯資金交易業(yè)務(wù)均以正常生產(chǎn)經(jīng)營為基礎(chǔ)，以具體經(jīng)營業(yè)務(wù)為依托，并以規(guī)避和防范匯率風(fēng)險為目的。公司所開展的遠期外匯資金交易業(yè)務(wù)與公司日常經(jīng)營需求緊密相關(guān)，有利于規(guī)避進出口業(yè)務(wù)所面臨的匯率風(fēng)險，符合公司的經(jīng)營發(fā)展需要，不存在任何投機性操作，無違反相關(guān)法律法規(guī)的情況，相關(guān)業(yè)務(wù)履行了相應(yīng)的決策程序，不存在損害公司和全體股東尤其是中小股東利益的情形。

四、關(guān)于對子公司合肥長虹美菱生活電器有限公司增加提供信用擔(dān)保額度的獨立意見

根據(jù)深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》、《公司章程》《獨立董事制度》等相關(guān)規(guī)定，經(jīng)認真審閱董事會提交的《關(guān)于對子公司合肥長虹美菱生活電器有限公司增加提供信用擔(dān)保額度的議案》相關(guān)材料后，我們發(fā)表獨立意見如下:

1.公司嚴格遵守相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，規(guī)范對外擔(dān)保行為，控制對外擔(dān)保風(fēng)險。本次對子公司合肥長虹美菱生活電器有限公司（以下簡稱“美菱生活電器”）增加提供信用擔(dān)保額度人民幣8,000萬元，是公司支持控股子公司美菱生活電器經(jīng)營發(fā)展需要，保證其后期正常運營動力、解決其發(fā)展中存在的資金缺口問題、降低融資成本的需要。美菱生活電器為本公司直接持股70%的控股子公司，美菱生活電器將以其歸屬于全體股東的同等額度的有效資產(chǎn)向本公司本次擔(dān)保提供相應(yīng)的反擔(dān)保，擔(dān)保風(fēng)險可控。

2.本次對外擔(dān)保的被擔(dān)保對象最近一期的資產(chǎn)負債率已超過70%，且公司對外擔(dān)?？傤~度已超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%、最近十二個月內(nèi)擔(dān)保金額累計超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%。根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第8號-上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——交易與關(guān)聯(lián)交易》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，本次擔(dān)保事項尚需提交股東大會審議批準。公司嚴格按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定控制對外擔(dān)保，公司進行的對外擔(dān)保決策程序合法，依法運作，對外擔(dān)保沒有損害公司及股東特別是中小股東的利益。

我們認為，美菱生活電器為公司下屬控股子公司，其資信狀況良好，具有償還債務(wù)能力。公司本次對美菱生活電器增加提供的擔(dān)保額度，不會對公司產(chǎn)生不利影響，不會影響公司持續(xù)經(jīng)營能力，公司為其提供擔(dān)保有利于保證其正常運營，進一步提高子公司的經(jīng)濟效益，符合公司整體利益。因此，我們同意公司對美菱生活電器增加提供信用擔(dān)保額度人民幣8,000萬元，并同意將該項議案提交公司股東大會審議。

（此頁無正文，專用于《長虹美菱股份有限公司獨立董事關(guān)于第十屆董事會第三十三次會議相關(guān)議案的獨立意見》簽字頁）

獨立董事簽名：

洪遠嘉

牟 文

趙 剛

二〇二三年八月十六日

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