本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

(資料圖片)

●現(xiàn)金管理受托方：中國(guó)工商銀行股份有限公司杭州臨安支行（以下簡(jiǎn)稱“工商銀行”）。

●本次現(xiàn)金管理金額：人民幣30,000萬(wàn)元。

●現(xiàn)金管理產(chǎn)品名稱：中國(guó)工商銀行掛鉤匯率區(qū)間累計(jì)型法人人民幣結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品-專戶型2022年第459期G款。

●產(chǎn)品期限：112天。

●履行的審議程序：杭州華旺新材料科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年4月26日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及子公司使用最高額度不超過(guò)人民幣60,000萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，該額度由公司及子公司共同滾動(dòng)使用，自第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)分別發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司對(duì)本事項(xiàng)出具了明確的核查意見(jiàn)。詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)公司于2022年4月27 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號(hào)：2022-020）。

●特別風(fēng)險(xiǎn)提示：公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，將選擇安全性高、流動(dòng)性好、具有合法經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的有保本約定的投資產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的投入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，短期收益不能保障。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

一、使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理到期收回的情況

公司于2022年5月16日通過(guò)工商銀行購(gòu)買(mǎi)了“中國(guó)工商銀行掛鉤匯率區(qū)間累計(jì)型法人人民幣結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品-專戶型 2022 年第186 期I款”理財(cái)產(chǎn)品，該次認(rèn)購(gòu)使用募集資金人民幣30,000萬(wàn)元，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2022年5月18日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《杭州華旺新材料科技股份有限公司關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告》（公告編號(hào)：2022-028）。

上述現(xiàn)金管理產(chǎn)品于2022年11月18日到期，截至2022年11月19日，公司已收回本金和獲得理財(cái)收益并劃至募集資金專用賬戶。具體情況如下：

單位：萬(wàn)元

二、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

（一）現(xiàn)金管理目的

為提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的情況下，合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，為公司及股東獲取更多的回報(bào)。

（二）現(xiàn)金管理金額

本次現(xiàn)金管理金額為人民幣30,000萬(wàn)元。

（三）資金來(lái)源

1、資金來(lái)源

本次現(xiàn)金管理的資金來(lái)源為公司部分閑置的募集資金。

2、募集資金基本情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)杭州華旺新材料科技股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3701號(hào)）核準(zhǔn)，公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票（A股）45,104,510股，發(fā)行價(jià)格為人民幣 18.18 元/股，募集資金總額為人民幣819,999,991.80元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣7,657,645.76元（不含稅）后的募集資金凈額為812,342,346.04元，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于2022年3月9日出具了天健驗(yàn)〔2022〕79號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》對(duì)公司非公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)。公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)。

本次募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

單位：萬(wàn)元

（四）投資方式

1、本次現(xiàn)金管理的基本情況

2、現(xiàn)金管理產(chǎn)品合同主要條款

公司于2022年12月19日向工商銀行購(gòu)買(mǎi)了理財(cái)產(chǎn)品，主要條款如下表：

3、現(xiàn)金管理的資金投向

本次購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品為結(jié)構(gòu)性存款，產(chǎn)品本金部分納入工商銀行內(nèi)部資金統(tǒng)一運(yùn)作管理，收益部分投資于與美元兌日元匯率掛鉤的衍生產(chǎn)品，產(chǎn)品收益與國(guó)際市場(chǎng)美元兌日元匯率在觀察期內(nèi)的表現(xiàn)掛鉤。

4、使用部分閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的說(shuō)明

本次公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)的投資產(chǎn)品屬于保本浮動(dòng)收益型理財(cái)產(chǎn)品，產(chǎn)品期限在一年以內(nèi)。符合安全性高、流動(dòng)性好的使用條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行。

（五）現(xiàn)金管理期限

本次現(xiàn)金管理產(chǎn)品期限為112天。

三、審議程序

公司于2022年4月26日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及子公司使用最高額度不超過(guò)人民幣60,000萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，該額度由公司及子公司共同滾動(dòng)使用，自第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)分別發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司對(duì)本事項(xiàng)出具了明確的核查意見(jiàn)。詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)公司于2022年4月27日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號(hào)：2022-020）。

四、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)控措施

1、公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，公司財(cái)務(wù)部會(huì)進(jìn)行事前審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估理財(cái)產(chǎn)品受托方資質(zhì)、投資品種、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)控措施等。公司本次計(jì)劃購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品屬于保本型理財(cái)產(chǎn)品，本次委托理財(cái)經(jīng)評(píng)估符合公司內(nèi)部資金管理的要求。在本次購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品存續(xù)期間，公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)理財(cái)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

3、公司將依據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。

公司將通過(guò)以上措施確保不會(huì)發(fā)生變相改變募集資金用途及影響募集資金投資項(xiàng)目投入的情況。

五、對(duì)公司的影響

（一）公司最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)情況如下：

金額單位：萬(wàn)元

公司不存在大額負(fù)債的同時(shí)購(gòu)買(mǎi)大額理財(cái)產(chǎn)品的情形，公司本次使用募集資金現(xiàn)金管理的金額為30,000萬(wàn)元，公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施及募集資金安全的前提下，使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金的使用效率，獲得一定的投資收益，提高公司的整體業(yè)績(jī)水平，為公司股東謀求更多的投資回報(bào)，符合公司及全體股東的利益。

（二）根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確定和計(jì)量》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第23號(hào)一一金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移》等相關(guān)規(guī)定，公司將購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品確認(rèn)為公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)，于資產(chǎn)負(fù)債表日對(duì)金融資產(chǎn)的公允價(jià)值進(jìn)行重新評(píng)估，公允價(jià)值變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益。金融資產(chǎn)滿足終止確認(rèn)條件的，將收到的對(duì)價(jià)與金融資產(chǎn)在終止確認(rèn)日的賬面價(jià)值兩項(xiàng)金額的差額計(jì)入當(dāng)期損益。具體以年度審計(jì)為準(zhǔn)。

六、風(fēng)險(xiǎn)提示

公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，將選擇安全性高、流動(dòng)性好、具有合法經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的有保本約定的投資產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的投入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，短期收益不能保障。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

杭州華旺新材料科技股份有限公司董事會(huì)

2022年12月20日

證券代碼：605377 證券簡(jiǎn)稱：華旺科技 公告編號(hào)：2022-076

杭州華旺新材料科技股份有限公司

關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)實(shí)施公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 回購(gòu)注銷(xiāo)原因：根據(jù)杭州華旺新材料科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的相關(guān)規(guī)定，鑒于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予部分中9名激勵(lì)對(duì)象已發(fā)生職務(wù)變更、離職或退休，預(yù)留授予部分中3名激勵(lì)對(duì)象已發(fā)生職務(wù)變更或離職，公司將回購(gòu)注銷(xiāo)個(gè)人情況發(fā)生變化的上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)96,400股。

● 本次注銷(xiāo)股份的有關(guān)情況

一、本次限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)的決策與信息披露

（一）2022年7月26日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了核查意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了表示同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

2022年10月27日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了核查意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了表示同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

（二）公司已根據(jù)法律規(guī)定就本次股份回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)履行了債權(quán)人通知程序，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司分別于2022年7月27日和2022年10月28日披露的《杭州華旺新材料科技股份有限公司關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票通知債權(quán)人的公告》（公告編號(hào)：2022-052）和《杭州華旺新材料科技股份有限公司關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票通知債權(quán)人的公告》（公告編號(hào)：2022-069）。在前述公告約定的申報(bào)時(shí)間內(nèi)，無(wú)債權(quán)人申報(bào)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

二、本次限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)情況

（一）本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票的原因及依據(jù)

根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》第十三章的相關(guān)規(guī)定：“激勵(lì)對(duì)象因?yàn)橛|犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、因失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致職務(wù)變更的，或者激勵(lì)對(duì)象因前述原因或存在《勞動(dòng)合同法》第三十九條列明的情形導(dǎo)致公司與激勵(lì)對(duì)象解除勞動(dòng)關(guān)系的，已解除限售限制性股票不處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)。若激勵(lì)對(duì)象因上述原因給公司帶來(lái)?yè)p失，公司有權(quán)向激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行追償”；“合同到期且激勵(lì)對(duì)象不再續(xù)約或激勵(lì)對(duì)象主動(dòng)辭職的，發(fā)生該情況時(shí)已解除限售的限制性股票不處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)”；“激勵(lì)對(duì)象退休后返聘的，其已獲授的限制性股票將完全按照退休前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。若公司提出繼續(xù)聘用要求而激勵(lì)對(duì)象拒絕的或激勵(lì)對(duì)象退休而離職的，發(fā)生該情況時(shí)已解除限售的限制性股票不處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和進(jìn)行回購(gòu)”。

鑒于本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中有7人因個(gè)人原因離職、1人因失職導(dǎo)致其職務(wù)變更、1人因退休離職，預(yù)留授予部分激勵(lì)對(duì)象中有3人已離職或發(fā)生職務(wù)變更，因此公司將對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。

（二）本次回購(gòu)注銷(xiāo)的相關(guān)人員、數(shù)量

本次回購(gòu)注銷(xiāo)的限制性股票激勵(lì)對(duì)象共涉及12人，合計(jì)擬回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票96,400股；本次回購(gòu)注銷(xiāo)完成后，本激勵(lì)計(jì)劃剩余股權(quán)激勵(lì)限制性股票1,247,600股，其中首次授予部分剩余股權(quán)激勵(lì)限制性股票1,093,050股，預(yù)留授予部分剩余股權(quán)激勵(lì)限制性股票154,550股。

（三）回購(gòu)注銷(xiāo)安排

公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中登公司”）開(kāi)設(shè)了回購(gòu)專用證券賬戶，并向中登公司申請(qǐng)辦理了上述12人已獲授但尚未解除限售的96,400股限制性股票的回購(gòu)過(guò)戶手續(xù)。預(yù)計(jì)上述96,400股限制性股票于2022年12月22日完成注銷(xiāo)，公司后續(xù)將依法辦理相關(guān)工商變更登記手續(xù)。

三、回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票后公司股份結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票后，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：

單位：股

注：以上股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況以回購(gòu)注銷(xiāo)完成后中登公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

四、說(shuō)明及承諾

公司董事會(huì)說(shuō)明：本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票事項(xiàng)涉及的決策程序、信息披露符合法律、法規(guī)、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定和公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、限制性股票授予協(xié)議的安排，不存在損害激勵(lì)對(duì)象合法權(quán)益及債權(quán)人利益的情形。

公司承諾：已核實(shí)并保證本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票涉及的對(duì)象、股份數(shù)量、注銷(xiāo)日期等信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，已充分告知相關(guān)激勵(lì)對(duì)象本次回購(gòu)注銷(xiāo)事宜，且相關(guān)激勵(lì)對(duì)象未就回購(gòu)注銷(xiāo)事宜表示異議。如因本次回購(gòu)注銷(xiāo)與有關(guān)激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生糾紛，公司將自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任。

五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

北京市中倫（上海）律師事務(wù)所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，本次回購(gòu)注銷(xiāo)事宜已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司章程》《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本次回購(gòu)注銷(xiāo)的原因、數(shù)量、價(jià)格及資金來(lái)源符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本次回購(gòu)注銷(xiāo)的實(shí)施情況符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。公司就本次回購(gòu)注銷(xiāo)尚需根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并按照《公司法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定辦理減資及股份注銷(xiāo)登記相關(guān)手續(xù)。

特此公告。

杭州華旺新材料科技股份有限公司董事會(huì)

2022年12月20日

本版導(dǎo)讀

關(guān)鍵詞： 募集資金 現(xiàn)金管理 限制性股票