本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 委托理財(cái)受托方：中信銀行青島寧夏路支行

(相關(guān)資料圖)

● 本次委托理財(cái)金額：共計(jì)人民幣16,000.00萬元

● 委托理財(cái)產(chǎn)品名稱：共贏智信匯率掛鉤人民幣結(jié)構(gòu)性存款13711期

● 委托理財(cái)期限：89天

● 履行的審議程序：青島威奧軌道股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月28日召開第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意使用不超過人民幣7.85億元人民幣（含7.85億元）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買銀行保本型金融產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款等理財(cái)產(chǎn)品，使用期限為自第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過之日起不超過12個(gè)月（含12個(gè)月）。在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。同時(shí)，授權(quán)公司董事長行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體投資活動(dòng)由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)已分別對(duì)此發(fā)表了同意的意見。具體內(nèi)容詳見公司于2022年04月29日披露的《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號(hào)：2022-017）。

一、本次使用部分閑置募集資金委托理財(cái)概況

（一）委托理財(cái)目的

為充分發(fā)揮募集資金使用效率、適當(dāng)增加收益、減少財(cái)務(wù)費(fèi)用等目的，在確保不影響公司正常經(jīng)營、不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用計(jì)劃的前提下，公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。

（二）資金來源

1.資金來源的一般情況

本次委托理財(cái)?shù)馁Y金來源系公司閑置募集資金。

2.使用閑置募集資金委托理財(cái)?shù)那闆r

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)青島威奧軌道股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕636號(hào)）核準(zhǔn)，公司本次發(fā)行募集資金總額為人民幣1,219,538,400.00元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用后，公司實(shí)際募集資金凈額人民幣1,128,896,686.79元。本次發(fā)行募集資金已于2020年5月15日全部到賬，致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本次公開發(fā)行的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2020年5月15日出具了“致同驗(yàn)字（2020）第110ZC0113號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。公司已對(duì)募集資金實(shí)行了專戶存儲(chǔ)制度，并與開戶行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》，上述募集資金已經(jīng)全部存放于募集資金專戶管理。

截止到2022年6月30日，募集資金使用情況如下：

單位：人民幣（萬元）

（三）委托理財(cái)產(chǎn)品的基本情況

1. 共贏智信匯率掛鉤人民幣結(jié)構(gòu)性存款13711期

（四）公司對(duì)委托理財(cái)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制

為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買的為安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的理財(cái)產(chǎn)品，且產(chǎn)品期限未超過12個(gè)月，理財(cái)產(chǎn)品的提供機(jī)構(gòu)為銀行，不存在用于證券投資、購買以股票及其衍生品以及無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的高風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品的情形，理財(cái)產(chǎn)品未用于質(zhì)押。本次使用暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品，已經(jīng)按照公司相關(guān)制度履行了內(nèi)部審核程序，符合公司內(nèi)部資金管理的要求。

二、本次委托理財(cái)?shù)木唧w情況

（一）委托理財(cái)合同主要條款

1、2023年2月7日，公司向中信銀行青島寧夏路支行購買了16,000萬元的保本浮動(dòng)收益型理財(cái)產(chǎn)品，具體理財(cái)產(chǎn)品內(nèi)容如下：

（1）產(chǎn)品名稱：共贏智信匯率掛鉤人民幣結(jié)構(gòu)性存款13711期

（2）產(chǎn)品類型：保本浮動(dòng)收益、封閉式

（3）產(chǎn)品預(yù)期年化收益率：1.30%-3.10%

（4）理財(cái)金額：16,000萬元

（5）產(chǎn)品起息日：2023年02月08日

（6）產(chǎn)品到期日：2023年05月08日

（二）委托理財(cái)?shù)馁Y金投向

1、中信銀行青島寧夏路支行結(jié)構(gòu)性存款，是指嵌入金融衍生產(chǎn)品的存款，通過與利率、匯率、指數(shù)等金融市場標(biāo)的物的波動(dòng)掛鉤或者與某實(shí)體的信用情況掛鉤，使存款人在承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上獲得相應(yīng)的收益。

（三）本次公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，額度為人民幣16,000萬元，現(xiàn)金管理產(chǎn)品均為保本浮動(dòng)收益型，符合安全性高、流動(dòng)性好的使用條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募投項(xiàng)目正常運(yùn)行，不存在損害股東利益的情形。

（四）風(fēng)險(xiǎn)控制分析

1、公司將嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，選擇安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)品種。公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品的投向及進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全風(fēng)險(xiǎn)的情況下，及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；

2、公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的正常運(yùn)行的情況下，合理安排并選擇相適應(yīng)理財(cái)產(chǎn)品的種類和期限；

3、公司財(cái)務(wù)部門建立了臺(tái)賬，以便對(duì)購買的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行管理，建立健全會(huì)計(jì)賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作；

4、本公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，必要時(shí)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；

5、本公司將嚴(yán)格依據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，及時(shí)做好信息披露工作。

三、委托理財(cái)受托方的情況

中信銀行股份有限公司為A股上市公司，股票代碼為601998，成立日期為1987年4月，注冊資本4893479.6573萬元。

中信銀行股份有限公司與公司、公司控股股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

四、對(duì)公司的影響

（一）公司最近一年又一期主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：人民幣（元）

截止2022年9月30日，公司資產(chǎn)負(fù)債率為43.25%。本次使用閑置募集資金購買理財(cái)金額為16,000萬元，占公司最近一期期末凈資產(chǎn)的比例為6.40%，占公司最近一期期末資產(chǎn)總額比例為3.61%。公司在不影響正常運(yùn)營、募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情況下，使用部分閑置募集資金購買保本型理財(cái)產(chǎn)品，可以提高公司資金使用效率，獲得一定投資收益。公司購買理財(cái)不會(huì)對(duì)公司未來主營業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果等造成重大影響。

（二）委托理財(cái)對(duì)公司的影響

1、公司本次使用閑置募集資金16,000萬元進(jìn)行現(xiàn)金管理是在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營的前提下進(jìn)行的，有助于提高資金利用效率，不影響募集資金投資項(xiàng)目所需資金。

2、通過對(duì)閑置募集資金進(jìn)行合理的現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東獲取較好的投資回報(bào)。

（三）會(huì)計(jì)處理

根據(jù)新金融工具準(zhǔn)則，公司將購買的理財(cái)產(chǎn)品在資產(chǎn)負(fù)債表中列示為“交易性金融資產(chǎn)”，其利息收益計(jì)入利潤表中的“投資收益”。

五、風(fēng)險(xiǎn)提示

公司本次購買的理財(cái)產(chǎn)品，均為結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，屬于保本浮動(dòng)收益的低風(fēng)險(xiǎn)型產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)因素從而影響預(yù)期收益。

六、決策程序的履行及監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)意見

公司于2022年04月28日召開第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意使用不超過人民幣7.85億元人民幣（含7.85億元）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買銀行保本型金融產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款等理財(cái)產(chǎn)品，使用期限為自第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過之日起不超過12個(gè)月（含12個(gè)月）。在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)已分別對(duì)此發(fā)表了同意的意見。

七、截至本公告日，公司最近十二個(gè)月使用募集資金委托理財(cái)?shù)那闆r

金額：萬元

八、備查文件

1.《中信銀行結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

特此公告。

青島威奧軌道股份有限公司

董事會(huì)

2023年2月8日

本版導(dǎo)讀

關(guān)鍵詞： 募集資金 委托理財(cái) 現(xiàn)金管理