本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示

● 被擔(dān)保人名稱及是否為上市公司關(guān)聯(lián)人：

【資料圖】

上海杉杉鋰電材料科技有限公司下屬全資子公司上海杉杉新材料有限公司、郴州杉杉新材料有限公司、福建杉杉科技有限公司、內(nèi)蒙古杉杉科技有限公司、四川杉杉新材料有限公司、寧波杉杉硅基材料有限公司。上述公司均為寧波杉杉股份有限公司（下稱“公司”）合并報(bào)表范圍內(nèi)公司，不屬于關(guān)聯(lián)擔(dān)保。

● 本次擔(dān)保金額及已實(shí)際為其提供的擔(dān)保金額：本次提供的擔(dān)保金額為133,618.14萬(wàn)元人民幣。截至2023年4月30日，公司及下屬子公司已實(shí)際為其提供的擔(dān)保金額為680,105.04萬(wàn)元人民幣。

● 本次是否有反擔(dān)保：無(wú)。

● 對(duì)外擔(dān)保逾期的累計(jì)數(shù)量：無(wú)。

● 截至2023年4月30日，公司及公司控股子公司提供的對(duì)外擔(dān)保金額已超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上。本次被擔(dān)保人福建杉杉科技有限公司的資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%，敬請(qǐng)投資者注意相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

一、 擔(dān)保情況概述

（一）擔(dān)?；厩闆r

2023年5月，為滿足下屬子公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)融資需求，公司為下屬子公司提供如下?lián)＃?/p>

1、公司為上海杉杉新材料有限公司向交通銀行股份有限公司上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)新片區(qū)分行申請(qǐng)授信提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保金額2,000萬(wàn)元人民幣。

2、公司為郴州杉杉新材料有限公司向中國(guó)工商銀行股份有限公司資興支行申請(qǐng)授信提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保金額4,000萬(wàn)元人民幣。

3、公司為福建杉杉科技有限公司向泉州銀行股份有限公司寧德分行申請(qǐng)授信提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保金額不超過(guò)2,800萬(wàn)元人民幣。

4、公司為內(nèi)蒙古杉杉科技有限公司向包頭農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)授信提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保金額不超過(guò)10,000萬(wàn)元人民幣。

5、公司為四川杉杉新材料有限公司向興業(yè)金融租賃有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理融資租賃業(yè)務(wù)提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保金額為64,818.14萬(wàn)元人民幣。

6、公司為寧波杉杉硅基材料有限公司向興業(yè)銀行股份有限公司寧波分行申請(qǐng)授信提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保金額50,000萬(wàn)元人民幣。

（二）履行的內(nèi)部決策程序

公司于2023年5月10日召開的2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2023年度提供擔(dān)保全年額度的議案》，同意公司提供以下?lián)ｎ~度（幣種為人民幣或等值外幣），并在額度范圍內(nèi)授權(quán)董事長(zhǎng)或其授權(quán)代理人簽署具體的擔(dān)保文件，期限為2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至2023年年度股東大會(huì)召開日：

注1：本次被擔(dān)保人上海杉杉新材料有限公司、郴州杉杉新材料有限公司、福建杉杉科技有限公司、內(nèi)蒙古杉杉科技有限公司、四川杉杉新材料有限公司、寧波杉杉硅基材料有限公司均為上海杉杉鋰電材料科技有限公司（下稱“上海杉杉鋰電”，公司持有其87.077%股份，其他7名法人股東持有其剩余股份）下屬全資子公司。

注2：已提供的擔(dān)保總額如涉及外幣，則按2023年6月1日銀行間外匯市場(chǎng)人民幣匯率中間價(jià)（1美元對(duì)人民幣7.0965元）進(jìn)行折算，下同。

二、 被擔(dān)保人基本情況

（一） 基本情況

上海杉杉新材料有限公司，注冊(cè)資本100,000萬(wàn)元人民幣，為上海杉杉鋰電下屬全資子公司；成立日期：2020年6月11日；注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)新楊公路860號(hào)10幢；法定代表人：李鳳鳳；經(jīng)營(yíng)范圍：一般項(xiàng)目：從事新材料科技領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；石墨及碳素制品銷售；普通貨物倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)（不含危險(xiǎn)化學(xué)品等需許可審批的項(xiàng)目）；貨物進(jìn)出口；技術(shù)進(jìn)出口。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

郴州杉杉新材料有限公司，注冊(cè)資本20,000萬(wàn)元人民幣，為上海杉杉鋰電下屬全資子公司；成立日期：2009年7月22日；注冊(cè)地址：資興經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)江北工業(yè)園；法定代表人：姜寧林；經(jīng)營(yíng)范圍：鋰離子電池材料、電子產(chǎn)品、碳素制品、石墨制品及其它新材料的研究開發(fā)、制造、銷售、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢，實(shí)業(yè)投資，自營(yíng)和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)進(jìn)料加工和“三來(lái)一補(bǔ)”業(yè)務(wù)、開展對(duì)銷貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易，但國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)和國(guó)家禁止進(jìn)出口的商品及技術(shù)除外，附設(shè)分支機(jī)構(gòu)。（國(guó)家禁止的項(xiàng)目不得經(jīng)營(yíng)，涉及前置許可經(jīng)營(yíng)的憑許可證經(jīng)營(yíng)）（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

福建杉杉科技有限公司，注冊(cè)資本20,000萬(wàn)元人民幣，為上海杉杉鋰電下屬全資子公司；成立日期：2016年4月20日；注冊(cè)地址：福建省寧德市古田縣大甲鎮(zhèn)大甲村（大甲工業(yè)集中區(qū)第十期1號(hào)宗地）；法定代表人：丁曉陽(yáng)；經(jīng)營(yíng)范圍：鋰離子電池負(fù)極材料及其他碳素材料的研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、生產(chǎn)、加工及銷售；實(shí)業(yè)投資；倉(cāng)儲(chǔ)（除危險(xiǎn)品）；自營(yíng)和代理各類商品和技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，但國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)或禁止進(jìn)出口的商品及技術(shù)除外。經(jīng)營(yíng)“三來(lái)一補(bǔ)”業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

內(nèi)蒙古杉杉科技有限公司，注冊(cè)資本130,000萬(wàn)元人民幣，為上海杉杉鋰電下屬全資子公司；成立日期：2017年9月14日；注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市青山區(qū)裝備制造產(chǎn)業(yè)園區(qū)新規(guī)劃區(qū)裝備大道46號(hào)；法定代表人：耿艷輝；經(jīng)營(yíng)范圍：許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：無(wú) 一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：新能源汽車、儲(chǔ)能、消費(fèi)電子用鋰離子電池負(fù)極材料及其他碳素材料的研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、生產(chǎn)、加工及銷售；實(shí)業(yè)投資；倉(cāng)儲(chǔ)（不含易燃易爆危險(xiǎn)品）；自營(yíng)和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，但國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)和國(guó)家禁止出口的商品及技術(shù)除外；經(jīng)營(yíng)“三去一降”業(yè)務(wù)。

四川杉杉新材料有限公司，注冊(cè)資本200,000萬(wàn)元人民幣，為上海杉杉鋰電下屬全資子公司；成立日期：2021年8月12日；注冊(cè)地址：四川彭山經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)創(chuàng)新二路中段1號(hào)；法定代表人：?jiǎn)逃烂瘢唤?jīng)營(yíng)范圍：一般項(xiàng)目：石墨及碳素制品制造；新材料技術(shù)研發(fā)；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；石墨及碳素制品銷售；新材料技術(shù)推廣服務(wù)；普通貨物倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)（不含危險(xiǎn)化學(xué)品等需許可審批的項(xiàng)目）；貨物進(jìn)出口；技術(shù)進(jìn)出口；進(jìn)出口代理（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。許可項(xiàng)目：保稅物流中心經(jīng)營(yíng)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）。

寧波杉杉硅基材料有限公司，注冊(cè)資本50,000萬(wàn)元人民幣，為上海杉杉鋰電下屬全資子公司；成立日期：2022年7月12日；注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)瞻望路55號(hào)3幢1樓；法定代表人：張華；經(jīng)營(yíng)范圍：一般項(xiàng)目：新材料技術(shù)研發(fā)；石墨及碳素制品制造；電池制造；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；新材料技術(shù)推廣服務(wù)；石墨及碳素制品銷售；技術(shù)進(jìn)出口；貨物進(jìn)出口；進(jìn)出口代理（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。許可項(xiàng)目：保稅物流中心經(jīng)營(yíng)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）。

（二）被擔(dān)保人最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

單位：萬(wàn)元人民幣

說(shuō)明：尾數(shù)差異系小數(shù)點(diǎn)四舍五入造成；2022年數(shù)據(jù)經(jīng)審計(jì)，2023年數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

三、 擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

注：具體擔(dān)保期限以債權(quán)確定期間為準(zhǔn)。

四、 擔(dān)保的必要性和合理性

公司能夠及時(shí)掌握被擔(dān)保人的資信和財(cái)務(wù)狀況，目前被擔(dān)保人經(jīng)營(yíng)情況良好，具備償債能力。本次公司為下屬子公司提供的擔(dān)保旨在滿足相關(guān)下屬子公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)籌融資需要，有利于相關(guān)下屬子公司高效、順暢地籌集資金，進(jìn)一步提高其經(jīng)濟(jì)效益。

本次被擔(dān)保人是納入公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司，公司對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)等方面具有控制權(quán)，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)處于公司可控范圍內(nèi)，因此其他股東未提供同比例擔(dān)保。

五、 董事會(huì)意見

公司董事會(huì)認(rèn)為：本次擔(dān)保系在擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)可控范圍內(nèi)，綜合考慮相關(guān)子公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況、籌融資需要，有利于相關(guān)子公司高效、順暢地籌集資金，提高其經(jīng)濟(jì)效益。公司董事會(huì)一致同意提供本次擔(dān)保。

六、 對(duì)外擔(dān)保累計(jì)金額及逾期擔(dān)保累計(jì)金額

截至2023年4月30日，公司及公司控股子公司提供的對(duì)外擔(dān)?？傤~為1,612,648.77萬(wàn)元人民幣，其中對(duì)合并范圍內(nèi)公司的擔(dān)?？傤~為1,544,076.78萬(wàn)元人民幣，對(duì)參股公司的擔(dān)?？傤~為68,571.99萬(wàn)元人民幣，上述數(shù)額分別占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)的比例為69.95%、66.98%和2.97%。無(wú)逾期擔(dān)保。

特此公告。

寧波杉杉股份有限公司董事會(huì)

2023年6月1日

證券代碼：600884 證券簡(jiǎn)稱：杉杉股份 公告編號(hào)：臨2023-050

寧波杉杉股份有限公司

關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的

進(jìn)展公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 回購(gòu)方案的實(shí)施情況：

截至2023年5月31日，寧波杉杉股份有限公司（下稱“公司”）通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式已累計(jì)回購(gòu)股份數(shù)量為26,125,467股，占公司總股本（2,263,973,358股）的比例為1.15%，回購(gòu)成交的最高價(jià)為18.70元/股、最低價(jià)為16.71元/股，已支付的總金額為47,769.07萬(wàn)元（不含交易費(fèi)用）。

一、回購(gòu)股份的審議程序

公司于2022年12月26日召開第十屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份方案的議案》，同意公司使用自有資金通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行股份回購(gòu)，回購(gòu)資金總額不低于人民幣3億元（含）且不超過(guò)人民幣5億元（含）；回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)人民幣23元/股（含）；回購(gòu)期限為自董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份方案之日起12個(gè)月內(nèi)。（詳見公司于2022年12月27日、2022年12月29日在上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn披露的相關(guān)公告）

二、 實(shí)施回購(gòu)股份的進(jìn)展情況

（一）2022年12月29日，公司實(shí)施了首次回購(gòu)股份，具體內(nèi)容詳見公司于2022年12月30日披露的《杉杉股份關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式首次回購(gòu)股份的公告》（臨2022-135）。

（二）2023年3月1日收盤后，公司本次回購(gòu)股份比例累計(jì)達(dá)到公司總股本的1%，具體內(nèi)容詳見公司于2023年3月2日披露的《杉杉股份關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的進(jìn)展公告》（臨2023-008）。

（三）根據(jù)《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)一一回購(gòu)股份》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)將公司本次回購(gòu)股份截至上月末的進(jìn)展情況公告如下：

2023年5月，公司未回購(gòu)股份。截至2023年5月31日，公司已累計(jì)回購(gòu)股份數(shù)量為26,125,467股，占公司總股本的比例為1.15%，回購(gòu)成交的最高價(jià)為18.70元/股、最低價(jià)為16.71元/股，已支付的總金額為47,769.07萬(wàn)元（不含交易費(fèi)用）。

本次回購(gòu)股份符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及公司回購(gòu)股份方案的要求。

三、其他事項(xiàng)

公司將嚴(yán)格按照《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)一一回購(gòu)股份》等相關(guān)規(guī)定及公司回購(gòu)股份方案，在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)實(shí)施股份回購(gòu)，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

寧波杉杉股份有限公司董事會(huì)

2023年6月1日

本版導(dǎo)讀

關(guān)鍵詞：