中信證券股份有限公司

關(guān)于廣聯(lián)達(dá)科技股份有限公司

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使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為廣聯(lián)達(dá)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣聯(lián)達(dá)”、“公司”）非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)廣聯(lián)達(dá)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理行了審慎核查，具體如下：

一、募集資金的基本情況及使用情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)廣聯(lián)達(dá)科技股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]879號(hào)）核準(zhǔn)，公司向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票53,486,529股，發(fā)行價(jià)格為每股50.48元，募集資金凈額266,349.10萬(wàn)元。上述募集資金已于2020年6月2日到位，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對(duì)本次募集資金到位情況進(jìn)行審驗(yàn)，并出具了信會(huì)師報(bào)字[2020]第ZB11364號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

2022年3月25日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，2022年4月25日，公司召開(kāi)2021年度股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于變更募集資金用途的議案》，公司調(diào)整原募集資金使用計(jì)劃，不再使用本次募集資金投向“BIMDeco裝飾一體化平臺(tái)項(xiàng)目”。該項(xiàng)目剩余的募集資金用于新增的“BIM設(shè)計(jì)專業(yè)軟件項(xiàng)目”。

截至2023年7月31日，募集資金余額為人民幣23,422.10萬(wàn)元。

單位：人民幣萬(wàn)元

注 2：該余額包含該項(xiàng)目閑置募集資金購(gòu)買的結(jié)構(gòu)性存款余額 6,000.00萬(wàn)元。

注 3：該余額包含該項(xiàng)目閑置募集資金購(gòu)買的七天通知存款余額 9,000.00萬(wàn)元。

注 4：該募投項(xiàng)目實(shí)施主體為全資子公司廣聯(lián)達(dá)西安科技有限公司。

二、募集資金閑置原因

由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。

截至2023年7月31日，公司募集資金專戶余額為人民幣23,422.10萬(wàn)元，預(yù)留3個(gè)月募集資金投資項(xiàng)目支出后，預(yù)計(jì)閑置募集資金余額0.6億元可進(jìn)行現(xiàn)金管理。

三、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

（一）現(xiàn)金管理目的

提高募集資金使用效率，在不影響募投項(xiàng)目實(shí)施的情況下，合理利用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加資金收益以更好實(shí)現(xiàn)公司資金的保值增值，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，保障公司股東利益。

（二）現(xiàn)金管理額度

公司擬使用不超過(guò)人民幣0.6億元（含）額度的閑置募集資金購(gòu)買金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的投資期限為12個(gè)月以內(nèi)（含）的安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的短期投資產(chǎn)品。在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。投資產(chǎn)品到期后，所使用的資金將轉(zhuǎn)回募集資金專戶，不會(huì)影響募投項(xiàng)目的實(shí)施。

（三）投資品種

為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司擬通過(guò)商業(yè)銀行、證券公司等穩(wěn)健型金融機(jī)構(gòu)投資安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于銀行定期存單、結(jié)構(gòu)性存款等安全性高的保本型產(chǎn)品）。

上述投資產(chǎn)品不包括向金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買以股票、利率、匯率及其衍生品種為投資標(biāo)的的理財(cái)產(chǎn)品，且不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。

（四）現(xiàn)金管理期限

自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。

（五）實(shí)施方式

在額度范圍內(nèi)授權(quán)公司董事長(zhǎng)在上述額度內(nèi)行使決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)品種、簽署合同及協(xié)議等。公司財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體操作。

四、投資風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)分析

1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：雖然本次主要投資保本型產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但理財(cái)產(chǎn)品本身存在一定風(fēng)險(xiǎn)，且金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資也會(huì)受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。公司將根據(jù)資金情況、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，故短期投資的實(shí)際收益不可預(yù)期。

2、操作風(fēng)險(xiǎn)：公司在開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)生操作人員未按規(guī)定程序報(bào)備及審批，或未準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地記錄現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)信息，將可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)損失或喪失交易機(jī)會(huì)。相關(guān)工作人員的操作風(fēng)險(xiǎn)將通過(guò)嚴(yán)格的內(nèi)部審批機(jī)制進(jìn)行控制。

3、法律風(fēng)險(xiǎn)：公司開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)時(shí)，存在交易人員未能充分理解交易合同條款和產(chǎn)品信息，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不符合法律規(guī)定或者外部法律事件而造成的交易損失。公司將加強(qiáng)合同條款的專業(yè)審核，嚴(yán)控法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、公司將嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、等相關(guān)要求，按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督相分離的原則建立健全閑置募集資金現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)的審批和執(zhí)行程序，確保該業(yè)務(wù)的有效開(kāi)展和規(guī)范運(yùn)行，嚴(yán)控投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，遴選市場(chǎng)信譽(yù)好、穩(wěn)健型的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，并選擇安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的低風(fēng)險(xiǎn)投資品種。

3、公司在具體實(shí)施時(shí)，由董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件；公司法務(wù)部負(fù)責(zé)相關(guān)合同的審核，對(duì)現(xiàn)金管理產(chǎn)品發(fā)售機(jī)構(gòu)的背景進(jìn)行調(diào)查并給出法律意見(jiàn)；公司財(cái)務(wù)部門組織實(shí)施，并安排專人及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

4、公司審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)現(xiàn)金管理產(chǎn)品的資金使用與開(kāi)展情況進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督，按季度審查現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)的審批情況、操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，并對(duì)賬務(wù)處理情況進(jìn)行核實(shí)，及時(shí)向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告審計(jì)結(jié)果。

5、公司獨(dú)立董事有權(quán)對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理資金使用情況進(jìn)行定期或不定期檢查及監(jiān)督，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

6、公司監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理資金使用情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作情況可提議召開(kāi)董事會(huì)審議停止公司的相關(guān)現(xiàn)金管理活動(dòng)。

7、公司將按照監(jiān)管部門及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，披露閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的投資及損益情況。

公司本著維護(hù)股東和公司利益的原則，將風(fēng)險(xiǎn)防范放在首位，對(duì)現(xiàn)金管理產(chǎn)品的投資嚴(yán)格把關(guān)，謹(jǐn)慎決策，并將與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)保持緊密聯(lián)系，跟蹤現(xiàn)金管理資金的運(yùn)作情況，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督，嚴(yán)控資金安全。

五、本次使用閑置募集資進(jìn)行現(xiàn)金管理的影響

公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不影響募投項(xiàng)目的正常實(shí)施，將對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生一定的積極影響，符合公司及全體股東的利益。

六、公告日前十二個(gè)月內(nèi)公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況 公司于2022年8月19日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及全資子公司廣聯(lián)達(dá)西安科技有限公司在不影響募投項(xiàng)目正常實(shí)施的情況下，使用不超過(guò)人民幣4億元（含）額度的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買投資期限為12個(gè)月以內(nèi)（含）的安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的短期投資產(chǎn)品，現(xiàn)金管理期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效，在上述額度和期限內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。

公告日前十二個(gè)月內(nèi)公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況如下： 單位：人民幣萬(wàn)元

2023年8月18日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第二會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，履行了必要的決策程序，符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件中關(guān)于上市公司募集資金管理和使用的相關(guān)規(guī)定。

八、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)；獨(dú)立董事發(fā)表明確同意的意見(jiàn)，履行了必要的決策程序，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)審議程序和審批權(quán)限的規(guī)定。公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理未改變募集資金的用途，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)行，不存在損害公司及全體股東利益的情形。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理無(wú)異議。

（以下無(wú)正文）

（此頁(yè)無(wú)正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于廣聯(lián)達(dá)科技股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）

保薦代表人：

盧麗俊 彭 捷

中信證券股份有限公司

二〇二三年八月二十一日

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