據(jù)Finance Magnates周一(8月20日)報道，美國證券交易委員會(SEC)宣布，已起訴5名個人和4家公司非法出售伍德布里奇集團有限責任公司(Woodbridge Group of Companies LLC)的證券。2017年底，伍德布里奇破產(chǎn)，并被美國監(jiān)管機構(gòu)指控運營一項12億美元的龐氏騙局。

他們總共向1600多名散戶投資者出售了逾2.43億美元的未注冊證券。

SEC指控的5名個人分別是Barry M. Kornfeld、Ferne Kornfeld、Lynette M. Robbins、Andrew G. Costa、Albert D. Klager以及他們的公司。根據(jù)證券監(jiān)管機構(gòu)的聲明，被告是伍德布里奇的主要收入來源。

針對這些個人的投訴稱，他們通過出售非法證券獲得了數(shù)百萬美元的傭金。

盡管如此，他們并沒有注冊為經(jīng)紀自營商，因此在一開始就不被允許出售證券。這并不是針對Kornfeld的第一個指控。根據(jù)這份聲明，Kornfeld的行為違反了美國證券交易委員會之前的一項命令，該命令禁止他擔任經(jīng)紀人。

最新的指控是正在進行的調(diào)查的一部分。他們尋求讓法院下達禁令，讓Kornfeld(二人)、 Costa、Klager及其公司歸還非法獲得的利益，并對其進行經(jīng)濟處罰。

Robbins及其公司Knowles Systems Inc.同意在另一項行動中解決這些指控。然而，她沒有承認也沒有否認這些指控。盡管如此，她還是會歸還價值100多萬美元的非法所得。此外，她還將支付10萬美元的民事罰款。

美國證交會邁阿密地區(qū)辦公室主任Eric I. Bustillo在評論這些指控時表示：“經(jīng)紀自營商和證券登記條款對散戶投資者至關(guān)重要。我們的行動控訴這些被告，雖然他們沒有注冊為經(jīng)紀自營商，但卻從他們廣泛銷售的未注冊的伍德橋證券中獲得了數(shù)百萬美元的非法傭金。”

關(guān)鍵詞： 美國 騙局 個人