監(jiān)管部門檢查和該行自查發(fā)現(xiàn),中國銀行吉林省分行和吉林市分行存在同業(yè)新規(guī)實施后至2015年9月末期間違規(guī)融入同業(yè)資金合計101筆、金額合計579億元和內(nèi)控失效、向監(jiān)管部門提供虛假數(shù)據(jù)的違法違規(guī)行為。
10月18日晚間,銀保監(jiān)會官網(wǎng)掛出重磅消息,中國銀行被罰了超5000萬元,其中有三名員工被終身禁止從事銀行業(yè)工作,另外還有員工被禁止從事銀行業(yè)工作3年、警告、罰款合計25萬元等行政處罰。
出事的銀行是中國銀行的吉林省分行以及吉林市分行,分別被罰了2900萬元、2250萬元,合計超過5150萬元。
究竟發(fā)生了什么?基金君帶你看一看。
因違規(guī)融入同業(yè)資金579億
中行兩家分行共被罰5150萬
銀保監(jiān)會官網(wǎng)吉林監(jiān)管局上顯示,近日,吉林銀保監(jiān)局依法查處了中國銀行吉林省分行違規(guī)融入同業(yè)資金事件。
銀保監(jiān)會在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn),中國銀行吉林省分行類信貸業(yè)務(wù)存在涉嫌違規(guī)問題,原吉林銀監(jiān)局按要求對上述業(yè)務(wù)進行了嚴肅查處并強力推進整改問責工作。
監(jiān)管部門檢查和該行自查發(fā)現(xiàn),中國銀行吉林省分行和吉林市分行存在同業(yè)新規(guī)實施后至2015年9月末期間違規(guī)融入同業(yè)資金合計101筆、金額合計579億元和內(nèi)控失效、向監(jiān)管部門提供虛假數(shù)據(jù)的違法違規(guī)行為,暴露出上述機構(gòu)經(jīng)營管理存在嚴重問題。
個別員工因在辦理同業(yè)等相關(guān)業(yè)務(wù)過程中涉嫌犯罪被司法機關(guān)批捕,案件正在審理中。
吉林銀保監(jiān)局和吉林銀保監(jiān)分局依法給予上述機構(gòu)罰款合計5150萬元,分別給予中國銀行吉林省分行原行長、副行長等相關(guān)責任人禁止一定期限和終身從事銀行業(yè)工作、警告、罰款合計25萬元等行政處罰。
此前,已責令中國銀行吉林省分行按照黨規(guī)黨紀、政紀和內(nèi)部規(guī)章對有關(guān)責任人給予處分及處理,目前已處分和處理涉及上述機構(gòu)的責任人33名。
下一步,吉林銀保監(jiān)局將認真貫徹落實黨的十九大、十九屆二中、三中全會和中央經(jīng)濟工作會議、全國金融工作會議精神及銀保監(jiān)會的各項工作部署,進一步鞏固治亂象成果,促進合規(guī)建設(shè),督促轄內(nèi)銀行業(yè)筑牢“三道防線”,形成良好的合規(guī)文化,切實提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力。
多人被罰
三人被終身禁業(yè)
中行被罰5000多萬的同時,多位員工被罰。其中,根據(jù)銀保監(jiān)會官網(wǎng)的罰單,3人被禁止終身從事銀行業(yè)工作。
其中楊丹因?qū)χ行屑质》中羞`規(guī)融入同業(yè)資金等負領(lǐng)導(dǎo)責任;對吉林省分行內(nèi)部控制失效導(dǎo)致業(yè)務(wù)檔案管理混亂,向監(jiān)管部門提供虛假業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等負管理責任,被罰了禁止終身從事銀行業(yè)工作。
另外,劉博對中行吉林市分行違規(guī)融入同業(yè)資金負承辦責任;趙春雷對中行股份吉林市分行違規(guī)融入同業(yè)資金等負領(lǐng)導(dǎo)責任。
上述兩人也同樣被禁止終身從事銀行業(yè)工作。
張平、竇玉萍因?qū)χ行屑质》中羞`規(guī)融入同業(yè)資金,內(nèi)部控制失效,向監(jiān)管部門提供虛假業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等負管理責任,被禁止從事銀行業(yè)工作3年。
公開報道顯示,在2015年,張平擔任中國銀行吉林省分行行長,竇玉萍任中國銀行吉林省分行副行長
最后,還有4人被警告并罰款5萬元。
苑穎波因?qū)χ袊y行吉林省分行內(nèi)部控制失效等負管理責任,被處以警告并被罰款5萬元。
李巍和郭健因?qū)χ袊y行吉林省分行違規(guī)融入同業(yè)資金,內(nèi)部控制存在漏洞導(dǎo)致業(yè)務(wù)檔案管理混亂等負管理責任,分別被處以警告并被罰款5萬元。
劉繼良對中國銀行股份有限公司吉林市分行違規(guī)融入同業(yè)資金等負管理責任,被吉林銀保監(jiān)分局處以警告,罰款5萬元處分。
關(guān)鍵詞: 中國銀行 涉嫌違規(guī)事件
新聞發(fā)布平臺 |科極網(wǎng) |環(huán)球周刊網(wǎng) |中國創(chuàng)投網(wǎng) |教體產(chǎn)業(yè)網(wǎng) |中國商界網(wǎng) |互聯(lián)快報網(wǎng) |萬能百科 |薄荷網(wǎng) |資訊_時尚網(wǎng) |連州財經(jīng)網(wǎng) |劇情啦 |5元服裝包郵 |中華網(wǎng)河南 |網(wǎng)購省錢平臺 |海淘返利 |太平洋裝修網(wǎng) |勵普網(wǎng)校 |九十三度白茶網(wǎng) |商標注冊 |專利申請 |啟哈號 |速挖投訴平臺 |深度財經(jīng)網(wǎng) |深圳熱線 |財報網(wǎng) |財報網(wǎng) |財報網(wǎng) |咕嚕財經(jīng) |太原熱線 |電路維修 |防水補漏 |水管維修 |墻面翻修 |舊房維修 |參考經(jīng)濟網(wǎng) |中原網(wǎng)視臺 |財經(jīng)產(chǎn)業(yè)網(wǎng) |全球經(jīng)濟網(wǎng) |消費導(dǎo)報網(wǎng) |外貿(mào)網(wǎng) |重播網(wǎng) |國際財經(jīng)網(wǎng) |星島中文網(wǎng) |上甲期貨社區(qū) |品牌推廣 |名律網(wǎng) |項目大全 |整形資訊 |整形新聞 |美麗網(wǎng) |佳人網(wǎng) |稅法網(wǎng) |法務(wù)網(wǎng) |法律服務(wù) |法律咨詢 |媒體采購網(wǎng) |聚焦網(wǎng) |參考網(wǎng) |熱點網(wǎng)
亞洲資本網(wǎng) 版權(quán)所有
Copyright © 2011-2020 亞洲資本網(wǎng) All Rights Reserved. 聯(lián)系網(wǎng)站:55 16 53 8 @qq.com