監(jiān)管部門檢查和該行自查發(fā)現(xiàn)，中國銀行吉林省分行和吉林市分行存在同業(yè)新規(guī)實施后至2015年9月末期間違規(guī)融入同業(yè)資金合計101筆、金額合計579億元和內(nèi)控失效、向監(jiān)管部門提供虛假數(shù)據(jù)的違法違規(guī)行為。

10月18日晚間，銀保監(jiān)會官網(wǎng)掛出重磅消息，中國銀行被罰了超5000萬元，其中有三名員工被終身禁止從事銀行業(yè)工作，另外還有員工被禁止從事銀行業(yè)工作3年、警告、罰款合計25萬元等行政處罰。

出事的銀行是中國銀行的吉林省分行以及吉林市分行，分別被罰了2900萬元、2250萬元，合計超過5150萬元。

究竟發(fā)生了什么?基金君帶你看一看。

因違規(guī)融入同業(yè)資金579億

中行兩家分行共被罰5150萬

銀保監(jiān)會官網(wǎng)吉林監(jiān)管局上顯示，近日，吉林銀保監(jiān)局依法查處了中國銀行吉林省分行違規(guī)融入同業(yè)資金事件。

銀保監(jiān)會在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，中國銀行吉林省分行類信貸業(yè)務(wù)存在涉嫌違規(guī)問題，原吉林銀監(jiān)局按要求對上述業(yè)務(wù)進行了嚴肅查處并強力推進整改問責工作。

監(jiān)管部門檢查和該行自查發(fā)現(xiàn)，中國銀行吉林省分行和吉林市分行存在同業(yè)新規(guī)實施后至2015年9月末期間違規(guī)融入同業(yè)資金合計101筆、金額合計579億元和內(nèi)控失效、向監(jiān)管部門提供虛假數(shù)據(jù)的違法違規(guī)行為，暴露出上述機構(gòu)經(jīng)營管理存在嚴重問題。

個別員工因在辦理同業(yè)等相關(guān)業(yè)務(wù)過程中涉嫌犯罪被司法機關(guān)批捕，案件正在審理中。

吉林銀保監(jiān)局和吉林銀保監(jiān)分局依法給予上述機構(gòu)罰款合計5150萬元，分別給予中國銀行吉林省分行原行長、副行長等相關(guān)責任人禁止一定期限和終身從事銀行業(yè)工作、警告、罰款合計25萬元等行政處罰。

此前，已責令中國銀行吉林省分行按照黨規(guī)黨紀、政紀和內(nèi)部規(guī)章對有關(guān)責任人給予處分及處理，目前已處分和處理涉及上述機構(gòu)的責任人33名。

下一步，吉林銀保監(jiān)局將認真貫徹落實黨的十九大、十九屆二中、三中全會和中央經(jīng)濟工作會議、全國金融工作會議精神及銀保監(jiān)會的各項工作部署，進一步鞏固治亂象成果，促進合規(guī)建設(shè)，督促轄內(nèi)銀行業(yè)筑牢“三道防線”，形成良好的合規(guī)文化，切實提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力。

多人被罰

三人被終身禁業(yè)

中行被罰5000多萬的同時，多位員工被罰。其中，根據(jù)銀保監(jiān)會官網(wǎng)的罰單，3人被禁止終身從事銀行業(yè)工作。

其中楊丹因?qū)χ行屑质》中羞`規(guī)融入同業(yè)資金等負領(lǐng)導(dǎo)責任;對吉林省分行內(nèi)部控制失效導(dǎo)致業(yè)務(wù)檔案管理混亂，向監(jiān)管部門提供虛假業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等負管理責任，被罰了禁止終身從事銀行業(yè)工作。

另外，劉博對中行吉林市分行違規(guī)融入同業(yè)資金負承辦責任;趙春雷對中行股份吉林市分行違規(guī)融入同業(yè)資金等負領(lǐng)導(dǎo)責任。

上述兩人也同樣被禁止終身從事銀行業(yè)工作。

張平、竇玉萍因?qū)χ行屑质》中羞`規(guī)融入同業(yè)資金，內(nèi)部控制失效，向監(jiān)管部門提供虛假業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等負管理責任，被禁止從事銀行業(yè)工作3年。

公開報道顯示，在2015年，張平擔任中國銀行吉林省分行行長，竇玉萍任中國銀行吉林省分行副行長

最后，還有4人被警告并罰款5萬元。

苑穎波因?qū)χ袊y行吉林省分行內(nèi)部控制失效等負管理責任，被處以警告并被罰款5萬元。

李巍和郭健因?qū)χ袊y行吉林省分行違規(guī)融入同業(yè)資金，內(nèi)部控制存在漏洞導(dǎo)致業(yè)務(wù)檔案管理混亂等負管理責任，分別被處以警告并被罰款5萬元。

劉繼良對中國銀行股份有限公司吉林市分行違規(guī)融入同業(yè)資金等負管理責任，被吉林銀保監(jiān)分局處以警告，罰款5萬元處分。

關(guān)鍵詞： 中國銀行 涉嫌違規(guī)事件