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利用"搶帽子"手法欺騙散戶 "股市黑嘴"被罰沒3200萬
2017-12-05 10:27:01來源:

 采取先吸后拋,利用“搶帽子”手法欺騙散戶,“股市黑嘴”吳定昌被罰沒3200萬。

  12月1日,中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布對吳定昌操縱證券、期貨市場罪一審刑事判決書。吳定昌利用四川衛(wèi)視頻道《天天勝券》節(jié)目推薦其先前買入的股票,并在股票價格上漲后搶先賣出相關(guān)股票,獲取非法利益逾460萬元。判決書顯示,被告人吳定昌犯操縱證券市場罪,判處罰金人民幣2760萬元,吳定昌犯罪所得人民幣460.22萬元予以追繳,上繳國庫。

  業(yè)界所謂“搶帽子”交易,是指證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員,買賣或者持有相關(guān)證券,并對該證券或其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預(yù)測或者投資建議,以便通過期待的市場波動取得經(jīng)濟(jì)利益的行為。

  經(jīng)法院審理查明,2007年12月,被告人吳定昌與江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問有限公司(簡稱“江蘇現(xiàn)代公司”)簽訂協(xié)議,成立江蘇現(xiàn)代公司證券投資部,借用江蘇現(xiàn)代公司證券投資咨詢資質(zhì),對外開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

  2008年8月至2009年6月,被告人吳定昌在南京、上海、深圳等地,先后利用他人身份證開立由其實(shí)際控制的10余個資金賬戶用于證券交易。采用先買入股票,后利用江蘇現(xiàn)代公司名義通過四川衛(wèi)視頻道《天天勝券》節(jié)目推薦其先期買入的股票,并在股票價格上漲后搶先賣出相關(guān)股票,獲取非法利益。

  根據(jù)審計,被告人吳定昌采用上述方式買賣“南方航空”、“杭州解百”等14只股票,共計買入1026.91萬股,買入成交總額人民幣6398.95萬元,賣出1026.91萬股,賣出成交總額人民幣6859.17萬元,共獲利人民幣460.22萬元。

  2016年1月12日,被告人吳定昌主動向公安機(jī)關(guān)投案,并如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。案發(fā)后,南京市公安局扣押被告人吳定昌人民幣3198.13萬元。

  另據(jù)了解,與吳定昌合作的江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問有限公司,曾是一家具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)牌照的公司。因出現(xiàn)違規(guī)行為,2011年5月,證監(jiān)會發(fā)布對江蘇現(xiàn)代公司的行政處罰,對該公司法人、總經(jīng)理丁伯康給予5年市場禁入。同年12月5日,中國證券業(yè)協(xié)會公告,終止江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問有限公司會員資格。

  法院認(rèn)為,被告人吳定昌作為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人,違背有關(guān)從業(yè)禁止的規(guī)定,買賣相關(guān)證券,通過對證券公開作出評價、預(yù)測或者投資建議,在相關(guān)證券的交易中謀取利益,情節(jié)嚴(yán)重,其行為已構(gòu)成操縱證券市場罪。

  近年來,已有多起與股市“黑嘴”有關(guān)的違法違規(guī)案件受到監(jiān)管層處罰。今年初,證監(jiān)會主席劉士余在證券期貨監(jiān)管工作會議上,就曾點(diǎn)名批評“黑嘴”。

關(guān)鍵詞: 散戶 手法 帽子

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