中歐科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）

基金產(chǎn)品資料概要更新

(資料圖片僅供參考)

編制日期：2023年06月28日

送出日期：2023年06月29日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、 產(chǎn)品概況

基金簡稱 中歐科創(chuàng)主題混合（LOF） 基金代碼 501081

下屬基金簡稱 中歐科創(chuàng)主題混合（LOF）A（擴位簡稱：科創(chuàng)中歐LOF， 場內簡稱：科創(chuàng)中歐） 下屬基金交易代碼 501081

下屬基金簡稱 中歐科創(chuàng)主題混合（LOF）C 下屬基金交易代碼 017290

基金管理人 中歐基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司

基金合同生效日 2019年6月28日 上市交易所及上市日期 上海證券交易所 2019年9月6日

基金類型 混合型 交易幣種 人民幣

運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日

基金經(jīng)理 邵潔 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 2020年2月14日

證券從業(yè)日期 2012年6月1日

其他 1.基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將根據(jù)基金合同第二十部分的約定進行基金財產(chǎn)清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。 2.中歐科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）由中歐科創(chuàng)主題3年封閉運作靈活配置混合型證券投資基金封閉運作期屆滿開放后更名而來。

二、 基金投資與凈值表現(xiàn)

(一) 投資目標與投資策略

請投資者閱讀《招募說明書》"基金的投資"章節(jié)了解詳細情況

投資目標 在嚴格控制投資組合風險的前提下，通過精選投資標的，力爭獲得基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。

投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、存托憑證以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會批準發(fā)行上市的股票）、港股通機制下允許買賣的規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債、金融債、企業(yè)債、公司債、

央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金、衍生工具（包括國債期貨、股指期貨、股票期權等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為： 本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的50%-95%（投資于港股通標的股票不超過股票資產(chǎn)的50%），其中基金所投資股票需符合科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)及子產(chǎn)業(yè)的定位要求，且投資于科創(chuàng)主題的證券資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%。每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

主要投資策略 （1）大類資產(chǎn)配置策略 根據(jù)本基金的投資目標、投資理念和投資范圍，采用戰(zhàn)術型資產(chǎn)配置策略。即不斷評估各類資產(chǎn)的風險收益狀況，以調整投資組合中的大類資產(chǎn)配置，從變化的市場條件中獲利，并強調通過自上而下的宏觀分析與自下而上的市場趨勢分析有機結合進行前瞻性的決策。 （2）股票投資策略 1）科創(chuàng)主題股票的投資策略 本基金將重點關注以下領域：a、新一代信息技術領域，主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等；b、高端裝備領域，主要包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工程裝備及相關技術服務等；c、新材料領域，主要包括先進鋼鐵材料、先進有色金屬材料、先進石化化工新材料、先進無機非金屬材料、高性能復合材料、前沿新材料及相關技術服務等；d、新能源領域，主要包括先進核電、大型風電、高效光電光熱、高效儲能及相關技術服務等；e、節(jié)能環(huán)保領域，主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設備、先進環(huán)保技術裝備、先進環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關鍵零部件、動力電池及相關技術服務等；f、生物醫(yī)藥領域，主要包括生物制品、高端化學藥、高端醫(yī)療設備與器械及相關技術服務等；g、符合科創(chuàng)板定位的其他領域。 對于科創(chuàng)主題股票的投資中，本基金將重點關注以下幾個方面： a、技術水平。對于以技術為核心驅動力的科創(chuàng)類公司，我們將其技術水平與國內競爭對手以及海外先進公司進行對比，考察其研發(fā)投入水平、專利申請數(shù)量、專利擁有數(shù)量等技術創(chuàng)新指標，分析其相對行業(yè)競爭位置以及未來合理的成長路徑，本基金將重點投資成長空間巨大且路徑清晰的公司。b、公司治理。對于以人為核心競爭力的科創(chuàng)類公司，公司管理層是公司戰(zhàn)略的執(zhí)行者，優(yōu)秀的管理團隊是實現(xiàn)公司快速而持續(xù)發(fā)展的重要保障。本基金對團隊的管理能力重點考察公司治理結構、企業(yè)管理層在戰(zhàn)略規(guī)劃、內部團隊管理方面的能力等方面。c、成長性分析。本基金將對科創(chuàng)類股票的成長性進行分析，并預測其未來的持續(xù)成長性，具體的成長性評價指標包括營業(yè)收入增長率、營業(yè)利潤增長率、凈利潤增長率等，本基金將選擇成長性較高的科創(chuàng)類股票進行投資。d、價值評估。本基金將通過行業(yè)研究、上市公司調研、財務報表分析、國內外同業(yè)比較等方法，對科技創(chuàng)新類公司的投資價值進行評估，并針對不同公司的特點選擇合適的估值方法，具體包括但不限于現(xiàn)金流貼現(xiàn)法、市場乘數(shù)法（P/S、P/E、EV/Sales、EV/EBITDA等）、可比公司法等，投資于估值水平合理的優(yōu)質科技創(chuàng)新類股票。 2）A股投資策略

本基金主要采取自下而上的主動投資管理策略，精選價值被低估的個股，對公司的歷史沿革、財務狀況、盈利能力及前景、資產(chǎn)及權益價值等進行全面深入的研究分析，反復推敲測算公司的合理價值；自上而下判斷公司所在行業(yè)在長周期中所處的位置以配合對公司合理價值的評估，注重安全邊際，選擇能為投資者持續(xù)創(chuàng)造價值的股票；同時輔以合理價值發(fā)現(xiàn)和被市場認同的觸發(fā)因素判斷，提高選股的有效性。 對于存托憑證的投資，本基金將依照境內上市交易的股票，通過定性分析和定量分析相結合的方式，精選優(yōu)質上市公司；并最大限度避免由于存托憑證在交易規(guī)則、上市公司治理結構等方面的差異而或有的負面影響。 3）港股通標的股票投資策略 本基金主要從以下幾個方面對港股通標的股票進行篩選： 治理結構與管理層：良好的公司治理結構，優(yōu)秀、誠信的公司管理層； 行業(yè)集中度及行業(yè)地位：具備獨特的核心競爭優(yōu)勢（如產(chǎn)品優(yōu)勢、成本優(yōu)勢、技術優(yōu)勢）和定價能力； 公司業(yè)績表現(xiàn)：業(yè)績穩(wěn)定并持續(xù)、具備中長期持續(xù)增長的能力。 （3）債券投資策略 本基金考察國內宏觀經(jīng)濟景氣周期引發(fā)的債券市場收益率的變化趨勢，采取利率預期、久期管理、收益率曲線策略等積極投資策略，力求獲取高于業(yè)績比較基準的回報。

業(yè)績比較基準 中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率×50%+恒生指數(shù)收益率*10%+中債綜合指數(shù)收益率×40%

風險收益特征 本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金、貨幣市場基金，但低于股票型基金。本基金將投資港股通標的股票，需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。

(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

注：權益投資中通過港股通交易機制投資的港股公允價值為69,744,993.00元，占基金資產(chǎn)凈值比例10.15%。

(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖

注：1.基金合同生效當年期間的相關數(shù)據(jù)按實際存續(xù)期計算。

2.本產(chǎn)品于2020/10修改投資范圍，增加存托憑證為投資標的。

3.本基金自2022/6/28轉型為上市開放式基金后，投資策略等按封閉期屆滿后的合同約定執(zhí)行。

注：基金增加份額當年期間的相關數(shù)據(jù)按實際存續(xù)期計算。

三、 投資本基金涉及的費用

(一) 基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?

中歐科創(chuàng)主題混合（LOF）A

費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率

申購費 （前收費） M 1.50%

100萬≤M 1.00%

M≥500萬 1,000.00元/筆

贖回費 N 1.50%

7天≤N 0.75%

30天≤N 0.50%

365天≤N 0.25%

N≥730天 0.00%

注:1、場內交易費用以證券公司實際收取為準。投資者份額持有時間記錄規(guī)則以登記結算機構最新業(yè)務規(guī)

則為準，具體持有時間以登記結算機構系統(tǒng)記錄為準。對于投資者在本基金更名前持有的基金份額，其持

有期將自投資者持有基金份額的注冊登記日起連續(xù)計算。

2、上表適用于投資者（通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶除外）申購

本基金A類基金份額的情形；通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶費率適用

情況詳見本基金招募說明書及相關公告。

中歐科創(chuàng)主題混合（LOF）C

費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率

贖回費 N 1.50%

7天≤N 0.50%

N≥30天 0.00%

申購費

本基金C類份額不收取申購費。

(二) 基金運作相關費用

以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：

費用類別 收費方式/年費率

管理費 1.50%

托管費 0.25%

銷售服務費 中歐科創(chuàng)主題混合（LOF）C 0.50%

注:本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。

四、 風險揭示與重要提示

(一) 風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

本基金的風險主要包括：

-市場風險

1、政策風險，2、利率風險，3、信用風險，4、通貨膨脹風險，5、再投資風險，6、法律風險

-管理風險；

-流動性風險；

-策略風險；

-其它風險；

-特有風險

1、科創(chuàng)板的投資風險

（1）流動性風險?？苿?chuàng)板投資者門檻較高，流動性可能弱于A股其他板塊，且機構投資者可能在特定

階段對科創(chuàng)板個股形成一致性預期，存在基金持有股票無法正常成交的風險。

（2）退市風險。科創(chuàng)板執(zhí)行比A股其他板塊更為嚴格的退市標準，且不再設置暫停上市、恢復上市和

重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風險更大，可能給基金凈值帶來不利影響。

（3）投資集中風險。因科創(chuàng)板上市企業(yè)均為科技創(chuàng)新成長性企業(yè)，其商業(yè)模式、盈利風險、業(yè)績波動

等特征較為相似，基金難以通過分散投資降低投資風險，若股票價格同向波動，將引起基金凈值波動。

2、本基金的投資范圍包括股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當

出現(xiàn)不利行情時，微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。同時，股指期貨采用每日無負債結算

制度，如果沒有在規(guī)定的時間內補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給基金凈值帶來重大損失。

3、本基金的投資范圍包括股票期權。股票期權作為一種金融衍生品，具備一些特有的風險點。投資股

票期權所面臨的主要風險是衍生品價格波動帶來的市場風險；衍生品基礎資產(chǎn)交易量大于市場可報價的交

易量而產(chǎn)生的流動性風險；衍生品合約價格和標的指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成基差風險；無法及

時籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保證金而帶來的保證金風險；交易對手不愿或無法

履行契約而產(chǎn)生的信用風險；以及各類操作風險。

4、本基金的投資范圍包括國債期貨。國債期貨交易采用保證金交易方式，基金資產(chǎn)可能由于無法及時

籌措資金滿足建立或者維持國債期貨頭寸所要求的保證金而面臨保證金風險。同時，該潛在損失可能成倍

放大，具有杠桿性風險。另外，國債期貨在對沖市場風險的使用過程中，基金資產(chǎn)可能因為國債期貨合約

與合約標的價格波動不一致而面臨基差風險。

5、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券?；鸸芾砣吮局斏骱涂刂骑L險的原則進行資產(chǎn)支持證券投

資，但仍或面臨信用風險、利率風險、提前償付風險、操作風險，所投資的資產(chǎn)支持證券之債務人出現(xiàn)違

約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質量降低、市場利率波動導致證券價格下降，造成基金財產(chǎn)損失。受資產(chǎn)支

持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券存在一定的流動性風險。

6、港股交易失敗風險：本基金投資范圍包括港股通標的股票，港股通業(yè)務試點期間存在每日額度限制。

在香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱"聯(lián)交所"）開市前階段，當日額度使用完畢的，新增的買單申報將

面臨失敗的風險；在聯(lián)交所持續(xù)交易時段，當日額度使用完畢的，當日本基金將面臨不能通過港股通進行

買入交易的風險。

7、匯率風險：本基金將投資港股通標的股票，在交易時間內提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出

參考匯率，并不等于最終結算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結算有限責任公司進行凈額換匯，

將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易，確定交易實際適用的結算匯率。故本基金投資面臨匯率風險，匯

率波動可能對基金的投資收益造成損失。

8、境外市場的風險。

本基金將投資港股通標的股票，面臨下述境外市場的風險：

（1）本基金將通過港股通機制投資于香港市場，在市場環(huán)境、市場進入、投資額度、可投資對象、稅

務政策、市場制度等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調整，這些限制因素的變化可能對本

基金進入或退出當?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。

（2）香港市場交易規(guī)則有別于內地A股市場規(guī)則，此外，在港股通機制下參與香港股票投資還將面臨

包括但不限于如下特殊風險：

1）香港市場證券交易價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日漲跌幅空間相對較大，且港股市場實行

T+0回轉交易，港股價格可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動；

2）只有滬港深三地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日，在內地開市香港休市

或香港開始內地休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險；

3）香港出現(xiàn)臺風、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時，聯(lián)交所將可能停市，投資者將面臨在停市

期間無法進行港股通交易的風險；出現(xiàn)內地證券交易服務公司認定的交易異常情況時，內地證券交易服務

公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務，投資者將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險；

4）投資者因港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通標的

股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，相關交易所另有規(guī)定的除外；因港股通

股票權益分派或者轉換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認購權利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，

但不得行權；因港股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有

相關權益，但不得通過港股通買入或賣出；

5）代理投票。由于中國結算是在匯總投資者意愿后再向香港結算提交投票意愿，中國結算對投資者設

定的意愿征集期比香港結算的征集期稍早結束；投票沒有權益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基

準；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。

9、本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇

不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股，存在不對港股進行投資的可能。

10、本基金的投資范圍包括存托憑證，存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內發(fā)行，

代表境外基礎證券權益。存托憑證持有人實際享有的權益與境外基礎證券持有人的權益雖然基本相當，但

并不能等同于直接持有境外基礎證券。投資于存托憑證可能會面臨由于境內外市場上市交易規(guī)則、上市公

司治理結構、股東權利等差異帶來的相關成本和投資風險。在交易和持有存托憑證過程中需要承擔的義務

及可能受到的限制，應當關注證券交易普遍具有的宏觀經(jīng)濟風險、政策風險、市場風險、不可抗力風險等。

11、本基金自動終止的風險

基金合同生效后，連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000

萬元情形的，本基金將根據(jù)基金合同第二十部分的約定進行基金財產(chǎn)清算并終止，而無需召開基金份額持

有人大會，因此存在自動終止的風險。

-稅負增加風險；

-本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。

(二) 重要提示

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，

也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確

獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。

各方當事人同意，因本基金基金合同而產(chǎn)生的或與本基金基金合同有關的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可

以解決的，應提交深圳國際仲裁院，根據(jù)當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在深圳市，仲裁裁決

是終局性的并對相關各方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。爭議處理期間，基金管理人、基金托管人

應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本基金基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺立法）管轄。

五、 其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.zofund.com][客服電話：400-700-9700]

1、《中歐科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）基金合同》

《中歐科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》

《中歐科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）更新招募說明書》

2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3、基金份額凈值

4、基金銷售機構及聯(lián)系方式

5、其他重要資料

六、 其他情況說明

無

關鍵詞：