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證監(jiān)局發(fā)言 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)平衡好業(yè)務(wù)規(guī)模與發(fā)展質(zhì)量
2021-05-18 13:33:21來源: 南方都市報(bào)

近日,深圳證監(jiān)局組織召開轄區(qū)擬上市企業(yè)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)座談會(huì)。轄區(qū)執(zhí)業(yè)的42家證券公司投行及內(nèi)核負(fù)責(zé)人共80余人參會(huì),深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)同志出席座談會(huì)并發(fā)言。

座談會(huì)首先聚焦市場(chǎng)機(jī)構(gòu)“急難險(xiǎn)盼”問題聽取意見建議,與會(huì)代表圍繞注冊(cè)制改革和輔導(dǎo)監(jiān)管踴躍發(fā)言,代表一致認(rèn)為,注冊(cè)制改革實(shí)施以來,資本市場(chǎng)的包容度進(jìn)一步提升,市場(chǎng)活力得到進(jìn)一步激發(fā)。

監(jiān)管層正全面從嚴(yán)把關(guān)擬上市企業(yè)質(zhì)量。今年一季度科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板出現(xiàn)發(fā)行撤回潮,合計(jì)80家公司終止上市,較去年四季度上升86%,創(chuàng)注冊(cè)制試點(diǎn)以來單季度新高。

業(yè)內(nèi)認(rèn)為,IPO出現(xiàn)大規(guī)模撤回申請(qǐng)并不是監(jiān)管層控制發(fā)行節(jié)奏,而是源自企業(yè)自身質(zhì)量不過關(guān)。注冊(cè)制下,大批企業(yè)爭(zhēng)相上市,也導(dǎo)致了企業(yè)質(zhì)量的參差不齊。從嚴(yán)監(jiān)管可以將資質(zhì)差的企業(yè)剔除擬IPO隊(duì)伍,為真正優(yōu)質(zhì)的企業(yè)讓路。

深圳證監(jiān)局主辦處室結(jié)合轄區(qū)民營(yíng)企業(yè)占比大、行業(yè)集中度高、“三創(chuàng)四新”特征突出、鏈狀企業(yè)聚集等特點(diǎn),深入剖析了當(dāng)前轄區(qū)面臨的輔導(dǎo)形勢(shì),就輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)存在的常見問題進(jìn)行了通報(bào),并結(jié)合輔導(dǎo)監(jiān)管要求,就參會(huì)機(jī)構(gòu)反映的困難、關(guān)注的問題進(jìn)行了政策宣講和執(zhí)業(yè)提醒。

據(jù)南都記者了解,監(jiān)管機(jī)關(guān)輔導(dǎo)驗(yàn)收是企業(yè)申報(bào)上市前的最后一道關(guān)口。當(dāng)前,部分企業(yè)選擇保薦機(jī)構(gòu),主要是看哪家快,誰(shuí)能讓它們快點(diǎn)上市就選誰(shuí);有的保薦機(jī)構(gòu)選擇企業(yè)也是出于同樣的考慮,不太顧及企業(yè)帶給它們的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn),而是能否盡快上市。

此外,企業(yè)從非上市公司變成上市公司后,也面臨著信息披露和合規(guī)管理意識(shí)等多方面的挑戰(zhàn)。

深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)同志指出,輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)作為企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)的“教導(dǎo)員”,幫助企業(yè)將上市前的一些“不良習(xí)慣”規(guī)范糾偏,將會(huì)有效降低企業(yè)上市后治理失效、盲目擴(kuò)張、信披違規(guī)乃至財(cái)務(wù)舞弊行為的發(fā)生。

當(dāng)前,輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)把握好業(yè)務(wù)規(guī)模與發(fā)展質(zhì)量關(guān)系平衡,圍繞注冊(cè)制下“輔導(dǎo)什么”“怎樣輔導(dǎo)”深入思考,在創(chuàng)新輔導(dǎo)形式,針對(duì)性開展輔導(dǎo),提高輔導(dǎo)實(shí)效方面“做加法”,督導(dǎo)企業(yè)同步樹立“企業(yè)上市”“觀念上市”理念。深圳證監(jiān)局對(duì)降低內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn),為“帶病闖關(guān)”項(xiàng)目借道資本市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)堅(jiān)決“零容忍”,落實(shí)嚴(yán)肅問責(zé)。

下一步,深圳證監(jiān)局將繼續(xù)發(fā)揮好派出機(jī)構(gòu)“橋頭堡”作用,以更加開放的姿態(tài),積極傾聽市場(chǎng)各方意見建議;以更加擔(dān)當(dāng)?shù)膽B(tài)度,不斷探索提高輔導(dǎo)監(jiān)管實(shí)效,系好發(fā)行監(jiān)管的第一粒“扣子”。

關(guān)鍵詞: 證監(jiān)局 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù) 質(zhì)量

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